Investing.com – प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) ने अपने एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (AML) कार्यक्रम में कई विफलताओं के कारण ब्रोकर-डीलर और निवेश सलाहकार LPL Financial LLC के खिलाफ आरोपों की घोषणा की है। शुल्कों को निपटाने के लिए, LPL ने $18 मिलियन का सिविल जुर्माना देने और अपनी AML प्रक्रियाओं और नीतियों में वृद्धि करने पर सहमति व्यक्त की है।
SEC के आदेश में कहा गया है कि मई 2019 से दिसंबर 2023 तक, LPL को अपने ग्राहक पहचान कार्यक्रम के साथ लगातार समस्याएं थीं, जिसमें समय पर खाते बंद नहीं करना शामिल था, जब उसने ग्राहक की पहचान को पर्याप्त रूप से सत्यापित नहीं किया था। इसके अतिरिक्त, LPL ने हजारों उच्च जोखिम वाले खातों को बंद या सीमित नहीं किया, जैसे कि भांग और विदेशी खातों से संबंधित, जिन्हें कंपनी की AML नीतियों के तहत अनुमति नहीं थी।
एसईसी के प्रवर्तन विभाग के एसोसिएट डायरेक्टर स्टेसी बोगर्ट ने जोर देकर कहा कि संघीय कानून ब्रोकर-डीलरों को अपने ग्राहकों की पहचान सत्यापित करने और मनी लॉन्ड्रिंग का पता लगाने और रोकने में सरकार की सहायता करने के लिए नियमित रूप से ग्राहकों को उचित परिश्रम करने के लिए मजबूर करता है। उन्होंने कहा कि जब LPL जैसी फर्में अपने AML दायित्वों को पूरा नहीं करती हैं, तो वे प्रतिभूति बाजारों को जोखिम में डाल देती हैं।
SEC के आदेश ने निर्धारित किया कि LPL ने जानबूझकर 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 17 (a) और इसके तहत नियम 17a-8 का उल्लंघन किया है। एसईसी के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना, फर्म ने $18 मिलियन के जुर्माने के अलावा, एक निंदा और संघर्ष विराम आदेश के लिए सहमति दी। SEC आदेश LPL को कंपनी की AML नीतियों और प्रक्रियाओं में संशोधनों का आकलन करने और प्रस्तावित करने के लिए एक अनुपालन सलाहकार के साथ अपना सहयोग जारी रखने का भी निर्देश देता है।
एसईसी की जांच का नेतृत्व अदा फर्नांडीज जॉनसन और जॉन पोनीक्सानी ने किया था, और इसकी देखरेख पेई वाई चुंग और सुश्री बोगर्ट ने की थी।
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