Investing.com – रॉबिनहुड सिक्योरिटीज एलएलसी और रॉबिनहुड फाइनेंशियल एलएलसी, जिन्हें सामूहिक रूप से रॉबिनहुड के नाम से जाना जाता है, अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा आरोपों का निपटान करने के लिए सिविल दंड में कुल $45 मिलियन का भुगतान करने पर सहमत हुए हैं, एजेंसी ने सोमवार को कहा।
समझौता रॉबिनहुड के ब्रोकरेज ऑपरेशन में कई विनियामक उल्लंघनों के आरोपों को संबोधित करता है।
एसईसी ने पाया कि रॉबिनहुड कई महत्वपूर्ण नियामक आवश्यकताओं का पालन करने में विफल रहा। इनमें ट्रेडिंग गतिविधि की रिपोर्टिंग में अशुद्धियाँ, लघु बिक्री नियमों का अनुपालन न करना, संदिग्ध गतिविधि रिपोर्ट सबमिट करने में देरी, पुस्तकों और रिकॉर्ड का अनुचित रखरखाव और ग्राहक जानकारी की सुरक्षा के लिए अपर्याप्त उपाय शामिल थे।
समझौता, जिसे रॉबिनहुड ने एसईसी के निष्कर्षों को स्वीकार या अस्वीकार किए बिना सहमति व्यक्त की है, उन शुल्कों की एक श्रृंखला के समाधान को दर्शाता है जो ब्रोकर-डीलरों के लिए वित्तीय नियमों की सख्त सीमाओं के भीतर काम करने की आवश्यकता को उजागर करते हैं।
यह समझौता रॉबिनहुड पर पिछली विनियामक जांच का अनुसरण करता है, जो एक लोकप्रिय ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म है जो अपने कमीशन-मुक्त ट्रेडों और उपयोगकर्ता के अनुकूल इंटरफेस के लिए जाना जाता है, जिसे नई पीढ़ी के निवेशकों के लिए स्टॉक ट्रेडिंग को लोकतांत्रिक बनाने का श्रेय दिया गया है।
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